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【期货学堂】第六期 投资咨询学问大
时间:2021-06-09
     近年来,随着国际国内经济金融形势复杂多变,大宗商品价格大幅波动,广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理、套期保值的需求与日俱增,大中型企业和银行对期货投资咨询服务的需求日益强烈。2010年股指期货平稳推出后,相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化期货投资咨询服务。同时期,期货市场也处于从量的扩张向质的提升转变的关键阶段。 
     在该业务推出前,期货市场上期货投资咨询活动缺少规范管理。为了积极促进期货市场功能发挥,引导期货公司为广大实体企业、产业客户以及机构投资者提供更多、更好的专业化服务,进一步提高期货市场对国民经济的服务质量和水平,也为了规范和加强对期货公司期货投资咨询业务的监管,引导期货行业加强专业人才队伍建设,促进期货投资咨询业务规范健康发展,中国证监会制定了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,推出该项业务。 
     期货公司期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。具体业务内容包括风险管理顾问、期货研究分析和期货交易咨询。风险管理顾问业务是指协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等。期货研究分析业务是指收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作提供研究分析报告或者资讯信息。期货交易咨询业务是指为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。 
     期货投资咨询业务是从实体企业、产业客户以及机构投资者的风险管理需求出发,发挥期货行业专业优势,开展以风险管理顾问服务为核心,以期货研究分析和期货交易咨询为支持的期货投资咨询服务活动,逐步改变过去那种单纯依附于期货经纪业务、以“拉客户炒单”为目的的咨询服务模式,切实提升期货行业对投资者,对国民经济的服务水平和质量。 
     2010 年,中国证监会发布了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。该试行办法分为六章,三十六条,对期货公司的期货投资咨询业务资格和人员从业资格、业务规则、防范利益冲突、监督管理和法律责任等内容进行了规定。另外,1997 年国务院证券委员会也曾制定《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。 
     为了配合期货投资咨询业务的顺利推出,指导期货公司制定期货投资咨询服务合同,根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,中国期货业协会制定了《期货投资咨询服务合同指引》。该指引包含了投资者与期货公司声明与保证、权利义务等合同必备内容,并要求期货公司在合同正文中向投资者明示双方权利义务。另外,该指引还包含了《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》,要求期货公司向投资者揭示接受该服务的风险,提示投资者应当知晓的各项内容。

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